Estados Unidos, la Securities & Exchange Commission (SEC) alcanzó un acuerdo preliminar con Juan Bilbao y Tomás Hurtado en el marco de la acusación que hiciera el organismo estadounidense en contra de ambos por uso de información privilegiada en la venta de CFR Pharmaceuticals a Abbott.
Así se deprende de un documento enviado por la SEC al juez Richard Sullivann de la Corte del Distrito Sur de Nueva York pidiendo que se aplace por 90 días la audiencia en la que se trataría la acusación.
En el documento firmado por el abogado Daniel Wadley se precisa que se alcanzó un acuerdo tentativo con Bilbao, mientras que en el caso de Hurtado sostiene que la SEC «ha resuelto tentativamente sus reclamaciones contra Hurtado, lo que resultaría en que la Comisión ingresaría un documento para desechar sus reclamaciones contra Hurtado».
Por lo mismo, las partes piden extender la audiencia por 90 días para que «la comisión considere y apruebe la propuesta de resolución de esta materia para cada uno de los acusados».
Además el acuerdo considera que el congelamiento de activos decretado se mantenga hasta que la Corte tome resolución de los acuerdos. Sin embargo, piden una excepción para los dineros retenidos de Hurtado para bajar el monto de US$1,99 millón a US$1 millón.
Por lo anterior, la SEC y Hurtado acordaron que éste tenga acceso a los fondos que superen el millón de dólares, el que quedará retenido, informaron las partes.
En diciembre el regulador de valores estadounidense presentó cargos contra el ex director de CFR Pharmaceuticals, acusándolo de utilizar información privilegiada en medio de la adquisición de la compañía por parte de Abbott Laboratories.
A fines de abril, la defensa de Bilbao delineó sus argumentos contra la demanda por abuso de información privilegiada iniciada por la SEC. En esa ocasión señaló que no se cumplen los requisitos de territorialidad para aplicar la Ley de Valores estadounidense y que hay pruebas de que Bilbao ordenó comprar los papeles de CFR antes que el directorio supiera que habría una oferta de compra. Este último punto sustentaría la petición para levantar el congelamiento de activos por unos US$ 40 millones que afecta a Bilbao.
La Comisión de Valores estadounidense acusó a Juan Bilbao Hormaeche de ganar más de US$10,1 millones por negociar con información no pública obtenida en las reuniones del directorio de CFR antes del acuerdo, que se anunció en mayo y finalizó en septiembre.
En la demanda también se acusó a su socio Tomás Hurtado Rourke por el procesamiento de las transacciones de Bilbao y de él mismo a través de una entidad offshore. Rourke ganó casi US$500.000, según la SEC.
